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新《證券法》“國家安全”知識投資者問答(二)

  發表時間:2020年04月22日  點擊數:566 次

 

      為了增強全民國家安全意識,維護國家安全,2015年7月1日實施的《中華人民共和國國家安全法》規定,每年4月15日為全民國家安全教育日。今年4月15日是第5個全民國家安全教育日,活動主題為“堅持總體國家安全觀,統籌傳統安全和非傳統安全,為決勝全面建成小康社會提供堅強保障”。

     金融是現代經濟的“血液”和國家重要的核心競爭力,金融安全是國家安全的重要組成部分。實現金融安全的關鍵,是要通過深化金融改革、完善金融體系、轉變金融發展方式和健全金融法治,實現金融市場的良性、健康發展。今年3月1日實施的新《證券法》,貫徹了總體國家安全觀的精神,從全面深化改革、防控市場風險、切實保護投資者權益、提高上市公司質量等多個方面,進一步完善基礎性制度,為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,提供了堅強的法治保障,全面夯實了金融安全的法治根基。

 

防控市場風險,構筑交易安全底線

 


新《證券法》在完善基礎性交易制度方面作了哪些規定?

 

      新《證券法》針對2015年股市異常波動暴露出來的問題,著力完善基礎交易制度,以防范化解金融風險。

      其一,完善禁止性交易制度。擴大內幕交易知情人范圍,增加操縱市場情形,新增禁止利用未公開信息交易行為制度,擴展編造傳播虛假或者誤導性信息的行為主體范圍。

        其二,強化證券交易實名制要求。任何單位和個人不得違反規定,出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易。

      其三,規定證券交易停復牌制度。規范上市公司的停復牌行為,防止上市公司濫用停復牌損害投資者合法權益。

      其四,規定程序化交易制度。明確程序化交易要符合證監會的規定并向交易所報告,以保障證券交易所系統安全和正常交易秩序。

 

新《證券法》就強化證券交易所的風險防控職能作了哪些規定?

 

      組織和監督證券交易是證券交易所的核心職能之一。新《證券法》適應市場風險防控的需要,豐富了證券交易所的自律管理措施。

      其一,明確證券交易所風險監測的職能,要求交易所加強對證券交易的風險監測。

      其二,細化了證券交易所處置交易異常情況和重大異常波動的具體情形、相關措施,豐富了證券交易所實施風險防控的工具箱。

      其三,規定證券交易所處置交易異常情況和重大異常波動的善意監管免責原則,即非因重大過錯不承擔民事賠償責任。

 

新《證券法》在豐富監管機構風險防控措施方面作了哪些完善?

 

      新《證券法》充分總結2015年股市異常波動的經驗教訓,借鑒境外市場在防范和化解系統性風險方面的制度和實踐,對證券監管機構的風險防控職責、措施作了進一步充實、強化。

      其一,列入證券監管目標和職責。將“防范系統性風險”納入證券監管目標,將“依法監測、防范和處置證券市場風險”增列為證券監管機構的監督管理職責。

       其二,完善監管執法中可以采取的措施。增加報送文件和資料措施,將可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料納入扣押范圍,允許查詢支付、托管、結算等功能的賬戶,擴展凍結查封、和限制交易的批準主體范圍,延長了相關實施時限,增加通知實施邊控的措施。

      其三,規定了專項的行政監管措施。規定證監會為防范市場風險、維護市場秩序,可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

      其四,完善了其他監督管理制度。增加了行政和解制度,證券市場誠信檔案制度,完善了證券市場禁入制度,規定被市場禁入的主體,在一定期限內不得從事證券交易等。

 

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